Комиссия по товарным биржам


  • рекомендацию биржевого посредника (кроме независимого брокера);

  • документ, подтверждающий аккредитацию биржевого брокера на товарной бирже;

  • документ, подтверждающий оплату рассмотрения заявления.


  • В обоих случаях запрещается требовать от заявителей другие документы. Комиссия по товарным биржам регистрирует все документы, поданные заявителем для получения лицензии, и уведомляет его о рассмотрении заявления не позднее чем за три дня до даты проведения заседания.

    За рассмотрение заявлений на выдачу лицензий и выдачу лицензий определены следующие размеры лицензионных платежей: за рассмотрение заявления на выдачу лицензии - - 3 установленных законом РОТ; за выдачу лицензии (или ее копии) биржевому посреднику - 50 установленных законом МРОТ, биржевому брокеру -20 установленных законом МРОТ.

    При возникновении разногласий в оценке компетентности биржевого посредника (независимого брокера) в процессе рассмотрения заявления на выдачу лицензии или несогласии заявителя лицензии с выводами Комиссии по товарным биржам может быть назначена дополнительная (в том числе независимая) экспертиза представленных заявителем материалов. В этом случае дополнительные расходы на оплату труда экспертов и другие расходы, непосредственно связанные с рассмотрением заявления и выдачей лицензии, не включаются в фиксированную лицензионную плату и оплачиваются отдельно при рассмотрении заявления и выдаче лицензии.

    Комиссия по товарным биржам принимает решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии, а также о продлении срока действия лицензии не позднее чем через 30 дней со дня получения заявления со всеми необходимыми документами. В случае проведения дополнительной экспертизы решение принимается в 15-дневный срок после получения экспертного заключения, но не позднее чем

    через 60 дней со дня подачи заявления со всеми необходимыми документами. В отдельных случаях, в зависимости от сложности и объема подлежащих экспертизе материалов, председатель (при его отсутствии - заместитель председателя) Комиссии по товарным биржам может продлить срок принятия решения о выдаче или об отказе в выдаче лицензии, а также о продлении срока ее действия до 30 дней, о чем сообщается заявителю.

    Решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии, а также о продлении срока действия лицензии биржевым посредникам (брокерам) принимается Комиссией по товарным биржам простым большинством голосов в присутствии заявителя. При соблюдении сроков уведомления заявителя о дате проведения заседания Комиссия может принять решение о выдаче либо об отказе в выдаче лицензии в отсутствие заявителя.

    В случае отказа в выдаче лицензии уведомление представляется заявителю в письменной форме в трехдневный срок после принятия соответствующего решения с указанием причин отказа.

    Основаниями для отказа в выдаче лицензии являются:

    • наличие в документах недостоверной или искаженной информации;

    • отрицательное экспертное заключение, установившее несоответствие условий совершения товарных фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле необходимым требованиям, в том числе требованиям безопасности;

    • несоответствие документов требованиям законодательства.



    Решение Комиссии по товарным биржам об отказе в выдаче, приостановлении или аннулировании лицензии биржевой посредник (брокер) вправе обжаловать в арбитражном суде.

    Лицензия выдается при представлении заявителем документа, подтверждающего ее оплату. Она подписывается председателем (при его отсутствии - заместителем председателя) Комиссии по товарным биржам и заверяется печатью.

    Право на совершение товарных фьючерсных и опционных сделок наступает со дня принятия решения о выдаче лицензии. По общему правилу лицензия действительна в течение трех лет со дня выдачи. Между тем по заявлению лица, обратившегося за получением лицензии, она может выдаваться и на меньший срок.

    Комиссия по товарным биржам ведет реестры выданных, зарегистрированных, приостановленных и аннулированных лицензий. Лицензии, выданные Комиссией, действительны на всей территории Российской Федерации. В случае если лицензируемый вид деятельности осуществляется на нескольких территориально обособленных


    объектах, лицензиату одновременно с лицензией выдаются ее заверенные копии с указанием в каждой из них объекта, на котором разрешается обозначенный в лицензии вид деятельности.

    Срок действия лицензии может быть продлен в порядке, установленном для ее получения. Заявление о продлении должно быть представлено в Комиссию по товарным биржам не менее чем за месяц до истечения срока действия лицензии. При этом заявителю выдается уведомление о приеме заявления.

    В случае реорганизации, изменения наименования юридического лица, изменения паспортных данных индивидуального предпринимателя, а также при утрате лицензии лицензиат обязан в 15-дневный срок подать заявление о переоформлении лицензии, которое производится в порядке, установленном для ее получения. До переоформления лицензии биржевой посредник (брокер) совершает товарные фьючерсные и опционные сделки на основании ранее выданной лицензии, а в случае утраты лицензии --на основании временного разрешения, выдаваемого Комиссией по товарным биржам.

    Комиссия по товарным биржам вправе делегировать брокерским гильдиям или ассоциациям свои полномочия по рассмотрению заявлений на выдачу лицензий. Брокерская гильдия или ассоциация, получившая такие полномочия, должна сформировать лицензионный комитет по рассмотрению заявлений биржевых посредников (брокеров). Состав комитета утверждается Комиссией по товарным биржам.

    Согласно установленной процедуре после рассмотрения заявления о выдаче лицензии брокерская гильдия или ассоциация обязана в 15-дневный срок со дня его рассмотрения представить в Комиссию по товарным биржам свои мотивированные рекомендации на выдачу или отказ в выдаче лицензии биржевому посреднику (брокеру).

    По поступившим рекомендациям Комиссия по товарным биржам принимает соответствующее решение. В случае положительного решения лицензия выдается Комиссией в вышерассмотренном порядке.

    Комиссия по товарным биржам вправе лишить уполномоченную ею брокерскую гильдию или ассоциацию права принимать к рассмотрению заявления биржевых посредников (брокеров) в случае нарушения ими требований законодательства или представления в Комиссию по товарным биржам необоснованных рекомендаций.

    Заметим, что биржевые посредники (брокеры) имеют право направлять заявления на выдачу лицензии в любую брокерскую гильдию или ассоциацию, уполномоченную рассматривать их Комиссией по товарным биржам.

    В процессе своей деятельности биржевой посредник (брокер) должен отражать в бухгалтерской отчетности свои товарные фьючерсные

    и опционные сделки с дифференциацией их на совершенные за собственный счет или за счет и от имени клиентов, а также вести раздельный учет операций по каждому клиенту с указанием размера средств, полученных от него. Кроме того, он обязан ежегодно составлять финансовый отчет, включающий сведения о движении средств каждого клиента, и вместе с заключением аудитора о результатах ревизии его деятельности представлять Комиссии по товарным биржам в течение трех месяцев со дня окончания финансового года.

    Комиссия по товарным биржам может приостановить действие лицензии или аннулировать ее в следующих случаях:


    • при подаче владельцем лицензии соответствующего заявления;

    • при обнаружении недостоверных данных в документах, представленных для продления или переоформления лицензии;

    • в случае нарушения лицензиатом условий действия лицензии;

    • при невыполнении лицензиатом законодательства Российской Федерации, предписаний и распоряжений государственных органов, в случае приостановления ими деятельности юридического лица или индивидуального предпринимателя;

    • при ликвидации юридического лица или прекращении действия свидетельства о государственной регистрации индивидуального предпринимателя.



    В трехдневный срок со дня принятия решения о приостановке действия лицензии или ее аннулировании Комиссия по товарным биржам должна в письменной форме проинформировать об этом решении биржевого посредника (брокера) и органы МНС России. Между тем в случае устранения лицензиатом причин, повлекших приостановление действия лицензии, оно может быть возобновлено.

    Лицензия считается возобновленной после принятия Комиссией по товарным биржам соответствующего решения, о котором не позднее чем в трехдневный срок со дня его принятия она оповещает биржевого посредника (брокера) и органы МНС России. Приостановление действия лицензии может осуществляться также другими федеральными органами исполнительной власти, которым это право предоставлено российским законодательством.

    Контроль за соблюдением условий совершения товарных фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле, предусмотренных лицензией, осуществляется Комиссией по товарным биржам в соответствии с Законом о товарных биржах. Ее руководители и должностные лица несут ответственность за нарушение или ненадлежащее исполнение правил лицензирования в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

    Рассмотрим далее специфику биржевых цен. Законодательством США биржам придается особое значение как механизму рыночного ценообразования. В связи с возможностью злоупотреблений бирж в сфере формирования цен на биржевые товары большая роль отводится правовому регулированию данного процесса.

    Именно на биржах достигается истинно свободное рыночное ценообразование. Биржи, собирая в одном месте и в один момент спрос и предложение, формируют цену, предельно близкую к объективно существующему соотношению спроса и предложения, освобождают ее от влияния разного рода случайных факторов. При этом цена на каждый момент тем ближе к действительной, чем большие объемы спроса и предложений концентрируются на определенной бирже по отношению к общему объему спроса и предложений на данный товар.



    Содержание  Назад  Вперед