После того как клиент отдает ценные бумаги и денежные
средства в управление брокерской фирме, последняя становится
номинальным владельцем.
При начислении дивидендов на обыкновенные акции они будут перечислены
на счет брокерской фирмы, т.е. номинального владельца.
Функции отдела дивидендов:
• составление списка клиентов, которым причитается полученный
фирмой совокупный дивидендный доход;
• кредитование счетов клиентов, которым полагается дивиденд, соответствующими
суммами;
• подготовка требований контрагентам о выплате фирме причитающихся
дивидендов, не полученных в связи с особенностями дивидендного
цикла или ошибок.
Отдел по работе с реальными владельцами осуществляет рассылку
информации, полученной фирмой от эмитентов как номинальных держателей.
Отдел высылает реальным владельцам бланки запросов на
голосование (proxy). «Proxy» представляет собой сочетание бюллетеня
и доверенности, в котором указаны вопросы, поставленные на повестку
дня общего собрания акционеров, т.е. вопросы, требующие решения
путем голосования. Получив заполненные бланки от клиентов, сотрудники
отдела по работе с реальными владельцами обрабатывают их, подсчитывают
голоса, и фирма выступает на собрании в качестве номинального
держателя.
Необходимость создания бэк-офиса брокерской фирмы была определена
спецификой деятельности брокеров и дилеров и тем, что учет операций
с ценными бумагами в рамках бухгалтерии фирмы не в полной
мере отвечает задачам оперативного управления и принятия инвестиционных
решений.
Важнейшей задачей бэк-офиса брокерской фирмы является оперативность
учета ценных бумаг и денежных средств, что становится возможным
при его программном обеспечении.
