• ссудный (кредитный) счет предполагает, что каждая новая покупка
частично оплачивается клиентом, а продажа ценных бумаг не предполагает
их поставку со стороны клиента;
• счет «Хранение» открывается для хранения ценных бумаг по письменному
договору с клиентом.
Каждый клиент (индивидуальный и коллективный) может иметь одновременно
один регулярный расчетный счет, а также счета «Оплата
при доставке», «Поставка против платежа», ссудный, и счет «Хранение
». Эти счета, кроме счета «Хранение», могут быть дискреционными.
Наличие ссудного счета исключает счета «Оплата при доставке» и «Поставка
против платежа».
На основании открытия счета ему присваивается номер в системе
счетов внутреннего учета в брокерской фирме и формируется система
счетов внутреннего учета.
После открытия счета клиенту он может составить торговое поручение,
которое поступит в отдел заказов.
Отдел заказов осуществляет функции подготовки торгового поручения
и контроля за его исполнением. При этом отдел заказов контактирует
с биржевым (внебиржевым) рынком.
Вид заказа отражается в тикете — документе, содержащий инструкции
заказчика, а также отчет и инструкции трейдера, исполнившего заказ.
Тикет состоит из четырех разделов: «заказ», «заказчик», «исполнение
», «улаживание». Разделы «заказ» и «заказчик» заполняются в отделе
заказов. Раздел «заказ» содержит информацию: о виде ценных бумаг,
которые надо купить/продать; виде сделки; количестве ценных бумаг;
пене одной ценной бумаги. Раздел «заказчик» содержит информацию о
заказчике и менеджере счета, которому предстоит исполнять заказ клиента.
Работа по исполнению сделки производится во фронт-офисе.
Получив от трейдера отчет об исполнении заказа, отдел заказов заносит
цену в тикет, информирует клиента об исполнении заказа, уведомляет
отдел покупок и продаж об исполнении заказа.
Отдел покупок и продаж: готовит покупки и продажи к урегулированию
требований, что отражается в соответствующем разделе тике-
га. Определяется срок оплаты сделки, валюта платежа, тип договора,
принятый на данном рынке, форма оплаты (со счета клиента, со счета
фирмы), регистрируется срок поставки ценных бумаг (на имя клиента,
па имя фирмы, на имя депозитария) и др.
После получения информации об исполнении сделки отдел покупок
и продаж готовит блотер (регистр учета сделок) и оформляет сделки по
регистрам учета ценных бумаг.
