САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ


Глава 1 Глава 2 Глава 3
Саморегулируемые организации — это некоммерческие,
негосударственные организации, создаваемые профессиональными участниками
рынка ценных бумаг на добровольной основе с целью регулирования
определенных аспектов рынка на основе государственных гарантий
поддержки, выражающихся в присвоении им государственного
статуса саморегулируемой организации.
Количество и направленность саморегулируемых организаций должны
устанавливаться государством, так как один и тот же предмет саморегулирования
не может регулироваться сразу двумя или более однотипными
органами.
Права саморегулируемой организации:
• разработка обязательных правил и стандартов профессиональной
деятельности и операций на рынке;
• осуществление профессиональной подготовки кадров, установление
требований к участникам рынка, обязательных для работы на данном
рынке;
• контроль за соблюдением участниками рынка установленных правил
и нормативов;
• информационная деятельность на рынке;
• обеспечение связи и представительства (защиты) интересов участников
рынка в государственных органах управления.
Саморегулируемая организация учреждается профессиональными
участниками рынка ценных бумаг с целью обеспечения условий для их
деятельности, соблюдения стандартов профессиональной этики, защиты
интересов профессиональных участников рынка ценных бумаг, установления
правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами.
Саморегулируемая организация не только устанавливает обязательные
для своих членов правила профессиональной деятельности, стан-
дарты проведения операций с ценными бумагами, но и осуществляет
контроль за их соблюдением.
Саморегулируемая организация учреждается не менее чем 10 профессиональными
участниками рынка ценных бумаг. Организация приобретает
статус саморегулируемой на основе лицензии, выдаваемой
ФКЦБ. Условием функционирования организации является выполнение
ею и ее членами действующего законодательства. Саморегулируемая
организация обязана регулярно представлять в ФКЦБ отчеты о своей
деятельности.
Основные признаки саморегулируемой организации:
• добровольное объединение;
• членство — профессиональные участники рынка ценных бумаг;
• функции и саморегулирование, установление формальных правил
поведения участников организации на рынке;
• отношения с государством - - государство передает ей часть своих
функций.
Статус саморегулируемых организаций в России. По российским правовым
нормам саморегулируемые организации могут принимать форму:
• ассоциации;
• профессиональных союзов;
• профессиональных общественных организаций.
Функции саморегулируемой организации:
• саморегулирование деятельности участников на рынке ценных
бумаг;
• поддержание высоких профессиональных стандартов и подготовка
кадров для рынка ценных бумаг;
• отстаивание своих интересов на рынке и перед государством.
Саморегулируемыми организациями обычно являются организаторы
рынка ценных бумаг (биржи или их союзы), объединения других различных
групп профессиональных участников рынка ценных бумаг, что,
как правило, находит отражение в их названиях.
Основные саморегулируемые организации, имеющие отношение к
российскому рынку ценных бумаг:
Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР).
Образована в 1994 г.
Национальная ассоциация участников рынка государственных ценных
бумаг (НАУРаГ). Образована в 1996 г.
Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и
депозитариев (ПАРТАД). Образована в 1997 г.
Союз фондовых бирж России. Образован в 1993 г.
Ассоциация валютных бирж. Образована в 1995 г.
Российский биржевой союз (объединяет товарные биржи). Образован
в 1992 г.
Национальная фондовая ассоциация.
Ассоциация участников вексельного рынка и др.