ФОНДОВЫЕ БРОКЕРЫ И ДИЛЕРЫ 5


Глава 1 Глава 2 Глава 3

Персональный менеджер принимает заявку от клиента по телефону (факсу),
оформляет и передает ее трейдеру на исполнение.
В процессе исполнения заявки брокеру важно иметь возможность
оперативной связи с клиентом для корректировки условий заявки в случае
изменения рынка. Исполненная заявка оформляется поручением и
отчетом в письменном виде по цене фактического исполнения. Брокер
представляет клиенту оперативный отчет, содержащий всю информацию
по каждой конкретной сделке и по портфелю в целом (временной
график прохождения расчетов, фактический и ожидаемый остатки и т.д.).
После проведения перерегистрации акций брокер представляет клиенту
выписки со счета депо для отражения зачисления (списания) акций по
балансу клиента.
Один раз в месяц брокер представляет клиенту сводный отчет и проводит
расчеты по начисленному за это время вознаграждению и затратам
комиссионера. По желанию клиент в любой момент может отозвать
свободные денежные средства со своего клиентского счета либо сделать
дополнительное перечисление. Работая по договору комиссии, брокер
обеспечивает надежность прохождения всех взаиморасчетов по сделке
и несет ответственность перед контрагентом (включая уплату возможных
штрафных санкций). От клиента требуется только отдача
распоряжений на покупку (продажу), предоставление некоторых документов
(например, в отдельных случаях — распоряжение на перевод
ценных бумаг) и подтверждение поручений и отчетов «живой» подписью
и печатью.
Главным отличием договора поручения является тот факт, что все
права и обязанности по сделке возникают непосредственно у клиента
(доверителя), а не у брокера (поверенного). Однако при работе в Российской
торговой системе (РТС) все зарегистрированные участники
обязаны выполнять, кроме норм гражданского законодательства, также
и правила торговли этой системы. Согласно этим правилам, участник
РТС обязан выступать поручителем за своего клиента перед
контрагентом и исполнять за него все обязательства по сделке, включая
поставку акций и уплату штрафных санкций. В этом случае брокер
старается сделать все необходимое для корректного исполнения
сделки клиентом.
После заключения сделки по поручению клиента и подписания с
контрагентом договора купли-продажи (первоначально по факсу) брокер
пересылает данный договор, содержащий все существенные условия
сделки, своему клиенту.