ФОНДОВЫЕ БРОКЕРЫ И ДИЛЕРЫ 4


Глава 1 Глава 2 Глава 3

Законом допускается совмещение брокерской деятельности с другими видами деятельности на рынке ценных бумаг.
Для деятельности на рынке ценных бумаг брокеры или брокерская
организация должны отвечать следующим требованиям;
• иметь в штате специалистов, у которых есть квалификационные
аттестаты;
• обладать установленным минимальным собственным капиталом,
необходимым для материальной ответственности перед инвесторами;
• располагать разработанной системой учета и отчетности, точно и
полно отражающей операции с ценными бумагами.
Если брокер занимается и дилерской деятельностью, он обязан уведомить
об этом своих клиентов. В обязанность брокера входит добросовестное
выполнение поручений клиентов. Их интересы он должен ставить
на первое место и выполнять их в порядке поступления.
Взаимоотношения брокера и клиента строятся на договорной основе.
При этом может использоваться как договор поручения, так и договор
комиссии. Если заключен договор поручения, то это означает, что
брокер будет выступать в роли поверенного, т.е. от имени клиента и за
счет клиента. В этом случае стороной по заключенным сделкам является
клиент, и он несет ответственность за исполнение сделки. Если же
предпочтение отдается договору комиссии, то при заключении сделки
брокер выступает в роли комиссионера, т.е. от своего имени, но действует
в интересах клиента и за его счет. Стороной по сделке в данном
случае выступает брокер, и он несет ответственность за ее исполнение.
По существующему законодательству клиент до исполнения договора
имеет право в одностороннем порядке прекратить его действие.
Исполнением договора поручения или комиссии считается передача
клиенту официального извещения брокера о заключении сделки. Как
правило, брокер регистрирует заключенную сделку и контролирует
смену собственника — своевременное внесение в реестр акционеров
необходимых изменений.
Брокер может действовать также на основании доверенности на совершение
таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного
или комиссионера в договоре.
В случае работы по договору комиссии клиент перечисляет на свой
клиентский счет в брокерской конторе необходимую сумму денежных
средств для обеспечения планируемых сделок. Клиент дает распоряжение
на заключение сделки за свой счет, используя утвержденные средства
связи, например, телефон с записью разговора и (или) факс.