Управляющая компания может размещать и выкупать инвестиционные паи самостоятельно или заключить соответствующие договоры с агентами по размещению и выкупу паев. Агентами паевого фонда могут выступать только юридические лица, осуществляющие брокерскую, дилерскую или депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, а также кредитные организации, специализированный депозитарий и Федеральная служба почтовой связи. Наличные денежные средства вправе принимать только агенты-банки и только на основании поручения о перечислении этих денег на счет паевого фонда. Использование агентов по размещению и выкупу паев не освобождает управляющую компанию от ответственности перед инвесторами и владельцами паев фонда. Нарушение агентами требований, установленных ФКЦБ к агентской деятельности, могут привести к приостановлению или аннулированию лицензии управляющей компании.
Инвестиционные паи размещаются и выкупаются в соответствии ценами размещения и выкупа, рассчитанными исходя из стоимости чистых активов паевого фонда на текущую дату. Стоимость чистых активов и стоимость одного инвестиционного пая ежедневно раскрываются управляющим через сеть “Интернет”. Справка о стоимости чистых активов паевого фонда со всеми приложениями (они включают количественную информацию обо всех инвестициях фонда), составленная на конец каждого месяца, направляется в ФКЦБ, справка, составленная на конец каждого квартала, публикуется в “Приложении к Вестнику ФКЦБ России” и предъявляется всем заинтересованным лицам по первому требованию.
Кроме того, и управляющая компания, и агенты в местах приема заявок обязаны предъявить всем заинтересованным:
• тексты правил и проспекта эмиссии фонда со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним;
• правила ведения реестра владельцев паев;
• сообщения о начале и завершении первичного размещения паев;
• заверенные аудитором годовой баланс имущества фонда и годовую финансовую отчетность управляющей компании и специализированного депозитария;
• справку о расходах из имущества фонда;
• исчерпывающую информацию об агентах по размещению и выкупу паев;
· список органов печати, информационных агентств, а также адрес страницы и электронной почты в сети “Интернет”, используемые управляющим.
