Процедура эмиссии и ее этапы 5


 

Эмитент получает на руки один экземпляр проспекта эмиссии, прошнурованного и скрепленного печатью регистрирующего органа со штампом «ЗАРЕГИСТРИРОВАНО».

Четвертый этап эмиссии состоит в том, что после регистрации ценных оумаг эмитент публикует проспекты в количестве, достаточном для информирования всех потенциальных покупателей ценных бумаг данного выпуска.

 

В случае публичного размещения ценных бумаг эмитент одновременно публикует сообщение о выпуске в средствах массовой информации с обязательным указанием:

• статуса, полного наименования и юридического адреса эмитента;

• вида выпускаемых бумаг и объема выпуска;

• круга потенциальных инвесторов;

• места или мест распространения ценных бумаг, где потенциальные инвесторы могут приобрести ценные бумаги данного выпуска и ознакомиться с содержанием проспекта эмиссии.

 

Эмитент должен обеспечивать полную и равную информированность всех потенциальных покупателей ценных бумаг данного выпуска.

Пятый этап - это реализация ценных бумаг, т.е. продажа первым покупателям. Ее мажет проводить либо сам эмитент, либо привлеченный профессиональный участник рынка ценных бумаг — андеррайтер.

Заключительным этапом эмиссии ценных бумаг является отчетность об итогах выпуска. При этом следует иметь в виду, то эмитент должен составить два вида отчета: один для акционеров, а другой для государственных органов, на которые возложена проверка отдельных сторон его деятельности. Перед акционерами эмитент отчитывается на ежегодном собрании, а перед государственными органами — в течение срока размещения ценных бумаг, а также после его окончания.

 

В отчете, представляемом эмитентом, включаются данные:

• о цене реализации ценных бумаг, количестве размещенных ценных бумаг, в том числе по их видам и формам оплаты (денежными средствами иностранной валютой, материальными и нематериальными активами, ценными бумагами и пр.);

• об участниках размещения (банках и инвестиционных институтах)-

• держателях крупных пакетов акций данного эмитента;

• долях в уставном капитале членов совета директоров и правления (сведения приводятся на дату окончания размещения выпуска) и другие сведения о размещении ценных бумаг.

 

Для выпуска ценных бумаг, общая номинальная стоимость которых превышает 5 млрд. руб., необходимо ежеквартальное представление отчетов об эмиссии; для выпуска ценных бумаг номинальной стоимостью от 1 до 5 млрд руб. отчеты представляются раз в полгода (не позднее соответственно 1 августа отчетного года — за первое полугодие отчетного года и 1 апреля года, следующего за отчетным, — за второе полугодие отчетного года); для выпусков ценных бумаг номинальной стоимостью менее 1 млрд руб. отчет представляется по окончании размещения выпуска ценных бумаг.

Для отчета перед акционерами составляется в установленном порядке годовой отчет, который должен быть утвержден общим собранием акционеров. После утверждения он представляется в финансовый орган, осуществляющий государственную регистрацию ценных бумаг, по месту нахождения эмитента. Кроме того, в случае, если объявленный уставный капитал АО на дату проведения общего годового собрания акционеров равен или превышает 50 млрд руб., утвержденный годовой отчет представляется также в Министерстве финансов РФ.

В течение двух месяцев после проведения общего годового собрания акционеров эмитент обязан опубликовать годовой отчет в печатном издании с указанием данных, которые эмитент считает целесообразным довести до сведения общественности, а также способа и места, где желающие могут ознакомиться с полным текстом годового отчета по ценным бумагам.