Около 1,350 фирм находятся под наблюдением SFA. Многие из них имеют
долгую и успешную деловую родословную; другие же - более новые
предприятия, созданные благодаря спросу на новые или специальные
программы и услуги. Приблизительно половина - британские фирмы.
Остальные - компании из Северной Америки, Японии и Западной Европы, с
отделениями в Великобритании.
Когда инвестиционная компания запрашивает разрешение на работу в
Соединенном Королевстве, она всегда проходит проверку у SFA и соглашается
с дальнейшим регулированием своей деятельности этой организацией.
Каким образом осуществляется регулирование.
Рассмотрение кандидатуры – определяется соответствие проводимой фирмой
деятельности инвестиционному бизнесу.
Наблюдение - деятельность фирмы отслеживается различными способами,
включая визиты инспекторов, анализ финансовых отчетов и ежедневных
сделок, а также разбор жалоб инвесторов.
Проверка - расследуются возможные злоупотребления с применением
штрафных санкций к фирмам и лицам, нанятым этими фирмами
Сопровождение бизнеса – разработка правил предоставления
соответствующих услуг инвесторам.
Оценка финансовых рисков – оценивается политика фирмы в плане
управления рисками, а также практические действия фирмы по их покрытию.
Когда фирма получает разрешение SFA, ей присваивается номер (SIB
Reference Number), по которому можно легко проверить в Регистре, какая
именно деятельность ей разрешена и другие подробности.
Например, так выглядят данные на известную в СНГ брокерскую фирму Gni
Ltd:
SIB Reference number : 114266
Name of Firm : Gni Ltd
